27亿!港证监会为这事向高盛开出史上最重罚单

  据香港信报,以香港为基地的高盛亚洲,因卷入马来西亚“一马基金”(1MDB)贪污案,被证监会谴责兼重罚3.5亿美元(约27.1亿港元),是香港历来针对持牌中介机构的最大宗罚款。

  证监会指高盛于2012年及2013年,为一马基金安排和包销3次发债,惟因高盛管理层犯有严重失误与缺失,导致集资所得的65亿美元(约507亿港元)中,有26亿美元(约203亿港元)遭挪用。

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  图片来自路透

  欧达礼:按港框架评估

  根据案情,有关债券发售由英国高盛国际安排及包销,而高盛亚洲是集团在亚洲的合规与监控中心,在涉案3宗债券发售的发起、批准、执行和销售过程中,参与度非常高。

  高盛亚洲最终从有关债券发售所产生的5.67亿美元(约44.2亿港元)总收入中,获得37%,即2.1亿美元(约16.4亿港元)。

  证监会认为,一马基金财政状况疲弱,偿还能力令人质疑,集资额远超实际需要,然而高盛欠缺充分监控措施,在日常运作中监察职员及侦测失当行为,且跟债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查,于尚未取得令人满意的答案前,就容许发售继续进行。

  是次调查由证监会进行,该会行政总裁欧达礼表示,今次罚则纯粹按照香港自身的罚则框架作评估,反映有关缺失导致高盛亚洲多次严重违反证监会规则,当中订明所有受会方监督的商号理应有的严格行为标准。

  证监会法规执行部执行董事魏建新形容,高盛在事件中的表现,远远落后于持牌中介人应达到的标准,导致声誉受损,也令证券业蒙羞。

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  图片来自信报

  抨远逊持牌中介人标准

  数据显示,马来西亚前总理纳吉布被控于2009年至2018年在任期间,设立主权基金一马基金,过程中有大笔资金遭挪用,事件轰动全球,更促使当地政局变天,执政长达60年的国民阵线于2018年倒台。

  今年7月,纳吉布被当地高等法院裁定挪用资金等罪名全部成立,判囚12年。马来西亚检察机构经调查后认定,高盛在2012年至2013年承接一马基金3项债券发行业务时,资金被侵吞且涉及贪污。

  高盛集团早前与马来西亚政府达成和解协议,赔偿约39亿美元(约304.2亿港元),其中包括25亿美元(约195亿港元)现金,以及归还跟一马基金有关的14亿美元(约109.2亿港元)金融资产。

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责任编辑:张海营